光大证券一日内连收六张罚单老牌券商内控问题屡亮红灯

中国网财经8月2日讯(记者单盛群叶浅)据广东证监局消息，8月1日，广东证监局对光大证券广东分公司及下辖营业部、相关责任人下发了6份行政监管措施，剑指协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、索要客户证券账户密码等多项营业部违规行为。

据广东证监局披露，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下三个方面的违规行为：

【资料图】

第一、原负责人张某开、员工李某新、叶某华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

第二、部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

第三、未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

广东证监局指出，相关违规行为反映出该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。广东证监局向对该营业部负有直接管理责任的广东分公司采取出具警示函的行政监管措施，责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。

此外，对于协助客户出借账户、向客户违规承诺承担损失等的三名员工，广东证监局认定三人为不适当人选，其中张某开2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，李某新、叶某华1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。向客户提供科创板测试题答案的员工叶某升被出具警示函。

随着全面注册制的落地，证券行业严监管态势延续。据公开数据不完全统计， 2023年上半年，共有76家券商(及从业人员)接到212张罚单，从处罚措施来看，一般多为责令改正、监管谈话或出具警示函等，但不乏有券商被暂停部分业务，保荐代表人被认定为不适当人选等“禁业”处罚，甚至被暂停保荐资格。

公开资料显示，光大证券成立于1996年，是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一。据7月26日光大证券披露的2023年半年度业绩快报显示，今年上半年，公司实现营业收入61.84亿元、归属于上市公司股东的净利润23.96亿元，分别较上年同期增长15.09%和13.67%。

然而，业绩增长的背后，作为老牌券商却在合规问题上屡亮红灯。除此次连收6份监管措施外，2023年上半年，光大证券已至少3次收到监管处罚：

2023年2月，作为赢鼎教育的主办券商，光大证券在持续督导期间未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形，上海证监局对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。

2023年6月5日，光大证券因在四平市城市发展投资控股有限公司相关债务融资工具的发行中存在多方问题，被交易商协会予以严重警告、责令改正。

2023年6月6日，因光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中未能按照有关规定，严格履行持续督导相关要求，因此被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施。

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